（晉發改法規發〔2021〕352号）

山西省發展和(hé / huò)改革委員會

山西省住房和(hé / huò)城鄉建設廳

山西省交通運輸廳

山西省水利廳

2021年8月30日

山西省建設工程施工發包與承包管理辦法

第一(yī / yì ／yí)章 總則

第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)規範建設工程施工發包與承包活動，維護建設工程市場秩序，保證建設工程質量和(hé / huò)安全，預防施工發包與承包腐敗，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)民法典》《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法》《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生産管理條例》等法律法規，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 在(zài)本省行政區域内進行的(de)建設工程施工發包與承包活動，适用于(yú)本辦法。

本辦法中建設工程是(shì)指建築物和(hé / huò)構築物的(de)新建、改建、擴建及其相關的(de)裝修、拆除、修繕等工程。

第二章 建設工程施工發包與承包

第三條 建設單位應當在(zài)發包前完成項目審批、核準或備案程序。企業投資項目應當在(zài)核準或備案後，進行項目發包。政府投資項目應當在(zài)完成投資決策審批後進行項目發包。

第四條 建設工程施工發包分爲(wéi / wèi)招标發包和(hé / huò)直接發包。

依法必須招标的(de)建設工程，應當采用招标發包方式。招标人(rén)依法通過招标将建設工程發包給具備相應資質等級的(de)投标人(rén)。

非依法必須招标的(de)建設工程，建設單位可以(yǐ)直接發包給具有相應資質等級和(hé / huò)施工能力的(de)承包單位。

第五條 承包單位應當具備國(guó)家規定的(de)或招标文件要(yào / yāo)求的(de)資格條件，具備承擔項目建設的(de)能力。承包單位應當按照其資質等級承包對應的(de)建設工程項目。

第六條 建設工程施工的(de)承包分爲(wéi / wèi)總承包和(hé / huò)專業承包。

第七條 建設工程施工的(de)分包分爲(wéi / wèi)專業工程分包和(hé / huò)勞務作業分包。

第八條 按照合同約定或者經過建設單位同意，建設工程施工總承包單位可以(yǐ)将項目的(de)部分非主體、非關鍵性工作依法進行分包。

總承包單位有權自主選擇符合資質條件的(de)專業承包單位，其他(tā)任何單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)不(bù)得違規指定分包。

總承包單位和(hé / huò)專業承包單位可以(yǐ)将承包範圍内的(de)勞務作業部分分包給具有相應資質條件的(de)勞務作業單位。

第九條 鼓勵建設工程的(de)總承包合同采用相關行業示範文本。

建設工程施工的(de)建設單位與承包單位應當依法訂立建設工程施工的(de)書面合同，明确雙方的(de)權利和(hé / huò)義務。建設單位應履行辦理法律規定由其辦理的(de)許可、批準或備案，爲(wéi / wèi)承包單位提供施工現場，按合同約定向承包單位及時(shí)支付合同價款等義務。承包單位應履行合同約定的(de)工程質量、安全、進度等義務。

第十條 鼓勵建設工程分包合同采用相關行業示範文本。分包合同應當遵循承包合同的(de)各項原則，滿足承包合同中質量、安全、進度等要(yào / yāo)求。

承包單位應當建立健全施工分包管理制度和(hé / huò)台帳，對分包工程的(de)實施向建設單位負責，并承擔相應責任。

分包單位應當依據分包合同的(de)約定，組織分包工程的(de)施工，對分包工程的(de)質量、安全、進度等實施有效控制。分包單位對其分包的(de)工程向承包單位負責，并就(jiù)所分包的(de)工程向建設單位承擔連帶責任。

第三章 建設工程施工發包與承包違法行爲(wéi / wèi)

第十一(yī / yì ／yí)條 本辦法所稱建設工程施工發包與承包違法行爲(wéi / wèi)是(shì)指違法發包、轉包、違法分包及挂靠等違法行爲(wéi / wèi)。

第十二條 違法發包是(shì)指建設單位将工程發包給個(gè)人(rén)或不(bù)具有相應資質的(de)單位、支解發包、違反法定程序發包及其他(tā)違反法律法規規定發包的(de)行爲(wéi / wèi)。

第十三條 存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，屬于(yú)違法發包：

（一(yī / yì ／yí)）建設單位将工程發包給個(gè)人(rén)；

（二）建設單位将工程發包給不(bù)具有相應資質的(de)單位；

（三）依法應當招标未招标或未按照法定招标程序發包；

（四）建設單位設置不(bù)合理的(de)招标投标條件，限制、排斥潛在(zài)投标人(rén)或者投标人(rén)；

（五）建設單位将一(yī / yì ／yí)個(gè)單位工程的(de)施工分解成若幹部分發包給不(bù)同的(de)施工總承包或專業承包單位；

（六）法律法規規定的(de)其他(tā)違法發包行爲(wéi / wèi)。

第十四條 轉包是(shì)指承包單位承包工程後，不(bù)履行合同約定的(de)責任和(hé / huò)義務，将其承包的(de)全部工程或者将其承包的(de)全部工程支解後以(yǐ)分包的(de)名義分别轉給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)行爲(wéi / wèi)。

第十五條 存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，應當認定爲(wéi / wèi)轉包，但有證據證明屬于(yú)挂靠或者其他(tā)違法行爲(wéi / wèi)的(de)除外：

（一(yī / yì ／yí)）承包單位将其承包的(de)全部工程直接或變相轉給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工；

（二）承包單位未派駐主要(yào / yāo)項目管理人(rén)員，或派駐的(de)主要(yào / yāo)項目管理人(rén)員非本單位人(rén)員；

（三）合同約定由承包單位負責采購的(de)主要(yào / yāo)建築材料、構配件及工程設備或租賃的(de)施工機械設備，由其他(tā)單位或個(gè)人(rén)采購、租賃，或施工單位不(bù)能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不(bù)能進行合理解釋并提供相應證明的(de)；

（四）發承包雙方之(zhī)間沒有工程款收付關系，或承包單位收到(dào)工程款項後轉撥給其他(tā)單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)，又不(bù)能進行合理解釋并提供相應證明的(de)；

（五）勞務作業承包單位承包的(de)範圍是(shì)承包單位承包的(de)全部工程，勞務作業承包單位計取的(de)是(shì)除上(shàng)繳給承包單位“管理費”之(zhī)外的(de)全部工程價款；

（六）勞務作業的(de)發包單位不(bù)是(shì)該工程的(de)承包單位；

（七）專業工程的(de)發包單位不(bù)是(shì)該工程的(de)施工總承包或專業承包單位的(de)，建設單位依約發包的(de)專業工程除外；

（八）法律法規規定的(de)其他(tā)轉包行爲(wéi / wèi)。

第十六條 違法分包是(shì)指承包單位承包工程後違反法律法規規定，把工程分包給其他(tā)單位或個(gè)人(rén)施工的(de)行爲(wéi / wèi)。

第十七條 存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，屬于(yú)違法分包：

（一(yī / yì ／yí)）承包單位将其承包的(de)工程分包給個(gè)人(rén)；

（二）承包單位将工程分包給不(bù)具備相應資質單位；

（三）承包單位将承包合同範圍内主體結構進行分包，依法可以(yǐ)分包的(de)鋼結構工程除外；

（四）專業承包單位将其承包工程中非勞務作業部分再分包；

（五）勞務作業承包單位将其承包的(de)勞務再分包；

（六）勞務作業承包單位除計取勞務作業費用外，還計取主要(yào / yāo)建築材料款和(hé / huò)大(dà)中型施工機械設備、主要(yào / yāo)周轉材料費用；

（七）法律法規規定的(de)其他(tā)違法分包行爲(wéi / wèi)。

第十八條 挂靠是(shì)指單位或個(gè)人(rén)以(yǐ)其他(tā)單位的(de)名義承攬工程的(de)行爲(wéi / wèi)。

承攬工程包括參與投标、訂立合同、辦理有關施工手續、從事施工等活動。

第十九條 存在(zài)下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，屬于(yú)挂靠：

（一(yī / yì ／yí)）單位或個(gè)人(rén)借用其他(tā)施工單位的(de)資質承攬工程；

（二）本辦法第十五條第（二）至（七）項規定的(de)情形，有證據證明屬于(yú)挂靠；

（三）法律法規規定的(de)其他(tā)挂靠行爲(wéi / wèi)。

第四章 法律責任

第二十條 縣級以(yǐ)上(shàng)人(rén)民政府住房和(hé / huò)城鄉建設、交通運輸、水利等有關行政主管部門（以(yǐ)下簡稱有關行政主管部門）按照職責分工，對建設工程施工活動實施監督管理，并受理相關的(de)投訴、舉報和(hé / huò)信訪事項，查處相應市場主體的(de)違法違規行爲(wéi / wèi)。

第二十一(yī / yì ／yí)條 任何單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)發現建設工程施工發包與承包違法行爲(wéi / wèi)的(de)，均可向工程所在(zài)地(dì / de)有關行政主管部門或紀檢監察機關投訴舉報。

第二十二條 有關行政主管部門接到(dào)本行政區域内涉及本行業建設工程發包與承包違法行爲(wéi / wèi)的(de)投訴舉報，應當依法受理、調查、認定和(hé / huò)處理。

第二十三條 建設單位與承包單位不(bù)按照招标文件和(hé / huò)承包人(rén)的(de)投标文件訂立合同，或者訂立背離合同實質性内容的(de)協議的(de)，由有關行政主管部門責令改正，依法對建設單位和(hé / huò)承包人(rén)進行處罰。

第二十四條 對建設單位存在(zài)本辦法第十三條規定的(de)違法發包情形的(de)處罰：

（一(yī / yì ／yí)）依據本辦法第十三條第（一(yī / yì ／yí)）（二）項規定認定的(de)，依據《建設工程質量管理條例》第五十四條規定進行處罰；

（二）依據本辦法第十三條第（三）（五）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法》第四十九條、《建設工程質量管理條例》第五十五條規定進行處罰；

（三）依據本辦法第十三條第（四）項規定認定的(de)，依據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法》第五十一(yī / yì ／yí)條規定進行處罰。

第二十五條 建設單位違法發包，拒不(bù)整改或者整改後仍達不(bù)到(dào)要(yào / yāo)求的(de)，視爲(wéi / wèi)沒有依法确定施工企業，将其違法行爲(wéi / wèi)記入誠信檔案，依法依規實行聯合懲戒。

對全部或部分使用國(guó)有資金的(de)項目，建設單位将建設工程支解發包的(de)，可以(yǐ)暫停項目執行或者暫停資金撥付，同時(shí)将建設單位違法發包的(de)行爲(wéi / wèi)告知其上(shàng)級主管部門及紀檢監察機關，并建議對建設單位直接負責的(de)主管人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)直接責任人(rén)員給予相應的(de)行政處分。

第二十六條 對認定有轉包、違法分包違法行爲(wéi / wèi)的(de)施工單位，依據《建設工程質量管理條例》第六十二條規定進行處罰。

第二十七條 對認定有挂靠行爲(wéi / wèi)的(de)施工單位或個(gè)人(rén)，依據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法》第五十四條等相關規定進行處罰。

對認定有轉讓、出(chū)借資質證書或者以(yǐ)其他(tā)方式允許他(tā)人(rén)以(yǐ)本單位的(de)名義承攬工程的(de)單位，依據《建設工程質量管理條例》第六十一(yī / yì ／yí)條規定進行處罰。

第二十八條 對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的(de)，依據《建設工程質量管理條例》第七十三條、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法》第四十九條、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)招标投标法實施條例》第六十四條規定，對單位直接負責的(de)主管人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)直接責任人(rén)員進行處罰。

第二十九條 國(guó)家機關工作人(rén)員在(zài)監督管理工作中徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任；不(bù)構成犯罪的(de)，依法給予行政處分。

第三十條 對2年内發生2次及以(yǐ)上(shàng)建設工程施工發包與承包違法行爲(wéi / wèi)的(de)單位，應當依據本辦法第二十四至二十八條規定，按照情節嚴重情形給予處罰。有本條規定情形的(de)，對單位直接負責的(de)主管人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)直接責任人(rén)員依法給予處分。

第三十一(yī / yì ／yí)條 因建設工程施工發包與承包違法行爲(wéi / wèi)導緻發生質量安全事故的(de)，應當按照有關法律、法規的(de)規定進行處罰和(hé / huò)追究責任。

第三十二條 有關行政主管部門應當将查處的(de)建設工程施工發包承包違法行爲(wéi / wèi)和(hé / huò)處罰結果記入相關單位或個(gè)人(rén)信用檔案，同時(shí)向社會公示。

第五章 附則

第三十三條 本辦法自2021年10月8日起施行，有效期5年。